作者： 時間：2018-08-16 瀏覽者：1559人
為貫徹落實中國證監(jiān)會私募基金監(jiān)管工作要求，督促轄區(qū)私募基金管理人穩(wěn)健運行和規(guī)范發(fā)展，北京證監(jiān)局于2018年8月1日首次組織召開轄區(qū)私募基金監(jiān)管工作會議，轄區(qū)管理規(guī)模居前的400余家私募基金管理人和部分托管機構(gòu)參加了會議。
截至2018年6月底，北京轄區(qū)已登記私募基金管理人4,285家，已備案私募基金1.36萬只，管理基金規(guī)模2.9萬億元，私募基金管理人員工總?cè)藬?shù)達(dá)4.81萬人，分別占私募基金全行業(yè)的17.92%、18.41%、23.09%、19.62%。
會上，王建平局長作了題為《回歸資管行業(yè)本質(zhì) 切實防范化解風(fēng)險 推動轄區(qū)私募基金業(yè)穩(wěn)健運行和規(guī)范發(fā)展》的講話，傳達(dá)了全國證券監(jiān)管會議和私募基金監(jiān)管工作會議精神，解讀和通報了私募基金監(jiān)管體系、監(jiān)管理念、監(jiān)管執(zhí)法情況，深入分析了私募基金行業(yè)當(dāng)前存在的主要問題與風(fēng)險，同時，他對轄區(qū)私募基金管理人提出了五點要求：一是正確看待監(jiān)管環(huán)境和市場環(huán)境變化，主動適應(yīng)大資管監(jiān)管要求；二是回歸資管行業(yè)本質(zhì)，提高轄區(qū)私募基金發(fā)展質(zhì)量；三是積極防控業(yè)務(wù)風(fēng)險，維護轄區(qū)私募基金穩(wěn)健運行；四是嚴(yán)格遵守法規(guī)要求，確保轄區(qū)私募基金規(guī)范發(fā)展；五是發(fā)揮社會正能量作用，助推首都“四個中心”建設(shè)。
徐彬副局長在《堅持全面從嚴(yán)監(jiān)管理念 突出防控風(fēng)險監(jiān)管重點》的講話中，通報了轄區(qū)私募基金管理人普遍存在的合規(guī)風(fēng)控水平不高、管理運作不規(guī)范等問題，特別是存在亟需整改規(guī)范的資金池業(yè)務(wù)、自融業(yè)務(wù)、通道業(yè)務(wù)和非標(biāo)投資等業(yè)務(wù)，同時，他強調(diào)，私募基金管理人要嚴(yán)格履行基金管理人的職責(zé)，切實保障投資者合法權(quán)益；要牢固樹立合規(guī)風(fēng)控意識、資金安全意識、信息披露意識、投資者保護意識、自律規(guī)范意識，堅決不踩監(jiān)管底線。
2015年以來，北京證監(jiān)局始終堅持依法、全面、從嚴(yán)的監(jiān)管理念，累計開展專項檢查工作149家次，全面排查轄區(qū)私募基金風(fēng)險情況2次，辦理舉報投訴事項300余件，并對涉嫌違法違規(guī)的私募基金管理人及從業(yè)人員進行嚴(yán)肅處理，共采取行政監(jiān)管措施32個，立案稽查1個，行政處罰5個（含4名個人），通報失信失聯(lián)機構(gòu)150余家，移送公安機關(guān)違法犯罪案件多起。
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